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二八杠游戏注册下载:中國證監會行政處罰案例(20181123)

作者:中國證監會   發布時間:2018/11/27 9:40:36   點擊次數:1268 次
 

网赌二八杠有规律吗 www.sbtaua.com.cn 近日,黑龍江證監局依法對海藥投資、深圳賽樂敏、海南賽樂敏超比例持股未披露及海藥投資限制期交易案作出處罰,對海藥投資給予警告,并處以160萬元???,對直接負責的主管人員劉悉承給予警告,并處以30萬元???,對其他直接責任人員張暉等3人給予警告,并分別處以25萬元、20萬元、10萬元???;對深圳賽樂敏、海南賽樂敏給予警告,并分別處以30萬元???,對其他直接責任人員田惠敏給予警告并處以6萬元???。山西證監局依法對吳朝暉內幕交易“太化股份”案作出處罰,沒收吳朝暉違法所得99,685.40元,并處以299,056.20元???。廣西證監局依法對周寅內幕交易“黑牛食品”案作出處罰,沒收周寅違法所得2,227,637.58元,并處以6,682,912.74元???。廣東證監局依法對葉爍私下接受客戶委托買賣證券案作出處罰,對葉爍給予警告,并處以20萬元???。浙江證監局依法對王利堅傳播虛假信息案作出處罰,責令王利堅改正,并處以3萬元???。新疆證監局依法對新疆浩源信息披露違法違規案作出處罰,對新疆浩源給予警告,并處以30萬元???,對直接負責的主管人員周舉東給予警告,并處以25萬元???,對直接負責的主管人員冷新衛等3人給予警告,并分別處以15萬元???,對其他直接責任人員胡中友等5人給予警告并分別處以5萬元???,對其他直接責任人員趙志勇、王京偉給予警告,并分別處以3萬元???。(行政處罰決定書詳見相關證監局網站)

上述案件中,海藥投資與深圳賽樂敏、海南賽樂敏成為一致行動人后,合計持有“人民同泰”股票比例超過總股本的5%,但3家公司均未依法及時履行披露義務,并且海藥投資在限制交易期限內對相關股票進行了交易;吳朝暉同鄉彭某天系“太化股份籌劃收購普惠旅游股權事項”這一內幕信息的知情人,在內幕信息敏感期內,兩人曾有涉及內幕信息的短信聯系,吳朝暉在內幕信息敏感期內利用他人賬戶明顯異常地交易“太化股份”股票;程某、李某敏、賈某娟、郝某系“黑牛食品非公開發行股票募集資金收購國顯光電”這一內幕信息的知情人,周寅與程某是直接上下級同事關系,有日常工作接觸,且在敏感期內手機通話頻繁,同時,周寅與李某敏等3人同在涉案事項決策場所辦公,周寅交易“黑牛食品”的時點與內幕信息的形成、變化和公開過程高度一致,明顯異常,構成了內幕交易行為;葉爍作為證券從業人員,私下接受洪某雄等客戶委托,操作3個證券賬戶買賣股票,違反了《證券法》第145條的規定;王利堅在“口水杭州”論壇發布了題為“暫停新股IPO了”的帖子,傳播了虛假信息,擾亂了證券市場秩序;新疆浩源未按規定及時披露向關聯方提供資金的重大交易事項,未在2017年中期報告中披露報告期內發生的關聯交易。

上述6宗案件均由我會派出機構依法辦理。近幾年來,我會派出機構行政處罰工作水平不斷提升,承辦案件類型呈現多樣化,囊括市場操縱、內幕交易、編造傳播虛假信息、信息披露違法、中介機構未勤勉盡責等常見違法行為。各派出機構切實做到守土有責,不斷強化日常監管與稽查執法的密切銜接,對轄區各類違法行為快速反應、及時查處,有效懲辦了各類違法案件。證監會將繼續整合全系統行政處罰監管力量,上下聯動,不斷提升行政處罰效能,嚴懲資本市場違法違規行為,切實保障廣大中小投資者合法權益,促進資本市場健康穩定發展。

 

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