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app二八杠平台制作:中國證監會行政處罰案例(20181102)

作者:中國證監會   發布時間:2018/11/6 8:12:56   點擊次數:1336 次

网赌二八杠有规律吗 www.sbtaua.com.cn 近日,證監會依法對立信會計師事務所未勤勉盡責案作出處罰,沒收其業務收入90萬元,并處以270萬元???,對直接負責的主管人員鄒軍梅、程進給予警告,并分別處以10萬元???;依法對中新融鑫未按規定披露信息及限制期交易案作出處罰,對其信息披露違法行為給予警告,并處以40萬元???,對直接負責的主管人員喻煒、韓仁東給予警告,并分別處以20萬元???,對其限制期限內買賣股票行為給予警告,并處以2400萬元???,對直接負責的主管人員喻煒、韓仁東給予警告,并分別處以20萬元???。云南證監局依法對羅平鋅電環保信息披露違法違規案作出處罰,對羅平鋅電責令改正,給予警告,并處以60萬元???,對直接負責的主管人員楊建興、李尤立、喻永賢給予警告,并分別處以10萬元???,對其他直接負責人員洪鞏堤等7人給予警告,并分別處以5萬元???,對其他直接責任人員張金選等10人給予警告,并分別處以3萬元???。黑龍江證監局依法對大通期貨違規向股東借款案作出處罰,對大通期貨給予警告,沒收違法所得23.08萬元,并處以46.16萬元???,對直接負責的主管人員何顯峰給予警告,并處以5萬元???,對其他直接責任人員杜濱、張鵬給予警告,并分別處以3萬元???,對其他直接責任人員叢紅葉等4人給予警告,并分別處以1萬元???。(行政處罰決定書詳見證監會及相關證監局網站)

上述案件中,立信會計師事務所在對金亞科技2014年度財務報表審計時,未勤勉盡責,存在未按要求執行貨幣資金函證程序等違反會計準則規定的行為,出具了存在虛假記載的審計報告;中新融鑫及其一致行動人作為合計持有上市公司5%以上股份的股東,在其累計增持股份達到5%時,未停止交易并按規定履行信息披露義務;羅平鋅電未按規定披露對公司生產經營影響重大的10萬噸含鉛廢渣整改處置情況,未按規定披露羅平鋅電富樂采礦廠及相關子公司被環境?;さ戎鞴懿棵拋鞒魴姓Ψ5那榭?;大通期貨違規向其股東工大集團、工大風投借款5500萬元,構成了《期貨交易管理條例》第六十六條規定的違法行為。

證監會將不斷加強監管執法力度,持續對各類違法違規行為予以嚴厲打擊,促進證券期貨市場健康穩定發展,切實?;す憒籩行⊥蹲收吆戲ㄈㄒ?。

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